一、案件背景

当事人王某（化名），系广州某投资咨询公司总经理，金融从业多年，此前无违法犯罪记录。2023年，王某公司与某境外期货平台合作，为国内投资者提供境外期货交易的居间服务并收取手续费，认为投资者自主决策、自负盈亏，公司仅提供信息咨询与技术支持。2024年，公安机关在打击非法经营期货专项行动中，认定该公司未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，涉案交易金额累计较大，以涉嫌非法经营罪对王某刑事拘留，并提出有期徒刑5年的量刑建议。王某在签署认罪认罚具结书后委托泽良刑事团队介入，希望在审判阶段争取缓刑。

二、法律分析

根据《刑法》第二百二十五条，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

根据最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（公通字〔2022〕12号），未经批准非法经营证券、期货、保险业务，非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的，应予立案追诉。

需说明的是，现行法律和司法解释对非法经营期货业务"情节特别严重"并无全国统一的数额标准，司法实践对数额计算口径、情节特别严重的把握尺度均存在差异。若认定"情节特别严重"将面临五年以上有期徒刑；若仅认定"情节严重"，法定刑为五年以下，结合从犯、自首、退赃、认罪认罚等从宽情节，则存在争取缓刑的空间。

本案核心争议：王某公司业务模式是否属"非法经营期货业务"，其仅提供居间服务、投资者自主交易；涉案金额认定是否含重复计算而非公司实际收取手续费；王某在犯罪中的地位作用；认罪认罚且涉案金额较大的情况下能否争取缓刑。

三、泽良刑事团队代理策略

全面阅卷发现：公安机关按"投资者入金总额"计算，该金额含多次出入金的重复计算，公司实际收取手续费的净金额明显低于名义交易金额；公司仅提供居间服务、未直接参与交易，角色更接近"中介"而非"经营者"。

庭审辩护：数额上，涉案金额系含重复计算的交易流水，以名义交易金额认定"情节特别严重"依据不足，应在"情节严重"档位（五年以下）内量刑；角色上，公司业务模式具中介性，王某起次要作用，应认定从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；情节上，系初犯、到案后如实供述具有自首情节，全额退缴违法所得并预缴罚金，且系家庭主要抚养人。并提交同类案件量刑检索报告。

四、案件结果

法院经审理，采纳辩护意见，认定王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；涉案金额认定确有重复计算问题，"情节特别严重"认定依据不足，应在"情节严重"档位内量刑；王某具有自首、全额退赃、预缴罚金等从宽情节，且系家庭主要抚养人。判处有期徒刑2年6个月，缓刑3年，并处罚金。成功实现实刑改缓刑。

五、律师建议

面对非法经营罪尤其是金融类案件：从事金融相关业务前应充分了解监管要求，未经批准的期货居间、配资等业务均可能涉嫌非法经营；被刑拘后及时委托专业律师，金融类案件的数额认定、情节划分需要专业把握；保留交易流水、合作协议、沟通记录等证据；积极退赃退赔、预缴罚金是争取缓刑的重要考量。

如有刑事辩护法律问题，欢迎拨打泽良刑事团队专线：4006191869